全球热消息：居间合同审核程序不规范等，中辉期货山西省分公司被出具警示函
工人日报
2023-05-12 15:49:06
(资料图片)
据山西证监局网站消息，5月12日，山西证监局公布关于对中辉期货有限公司山西省分公司采取出具警示函措施的决定。经查，该分公司存在居间合同审核程序不规范、对居间人尽职调查不充分、对居间人跟踪管理不到位、对业务员管理不到位的问题，反映出分公司内部控制不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，山西证监局决定对该分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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